10月11日，國家能源局云南監(jiān)管辦公室發(fā)布了關(guān)于印發(fā) 《云南電力市場監(jiān)管實施辦法》的通知，云南電力市場監(jiān)管對象為參與省內(nèi)和跨省跨區(qū)電力中長期市場、現(xiàn)貨市場、輔助服務(wù)市場、容量市場等各類電力市場成員。電力市場成員包括電力交易主體、電力市場運營機構(gòu)和提供輸配電服務(wù)的電網(wǎng)企業(yè)等。

電力交易主體包括參與電力市場交易的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶、儲能企業(yè)、虛擬電廠、負荷聚合商等。電網(wǎng)企業(yè)按照國家有關(guān)規(guī)定對暫未直接參與電力市場交易的用戶實施代理購電時，可視為電力交易主體。

電力市場運營機構(gòu)是指承擔市場運營職能的電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)。

詳情如下：

國家能源局云南監(jiān)管辦公室關(guān)于印發(fā)《云南電力市場監(jiān)管實施辦法》的通知

云監(jiān)能市場〔2024〕116號

各電力市場成員：

依據(jù)《電力監(jiān)管條例》《電力市場監(jiān)管辦法》，結(jié)合云南電力市場實際，我辦制定了《云南電力市場監(jiān)管實施辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

附件：云南電力市場監(jiān)管實施辦法

國家能源局云南監(jiān)管辦公室

2024年10月10日

云南電力市場監(jiān)管實施辦法

第一章 總則

第一條 為進一步加強電力市場監(jiān)管，規(guī)范電力市場行為，維護電力市場秩序，保障電力市場的統(tǒng)一、開放、競爭、有序，按照《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》有關(guān)精神，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》《電力市場監(jiān)管辦法》和有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于云南省內(nèi)電力市場監(jiān)管，包括云南省內(nèi)電力市場成員參與省內(nèi)和跨省跨區(qū)電力市場、省外其他電力市場成員參與云南省內(nèi)電力市場。

第三條 國家能源局云南監(jiān)管辦公室（以下簡稱云南能源監(jiān)管辦）依據(jù)法定職責和工作部署，履行電力市場監(jiān)管職責，依法依規(guī)開展行政執(zhí)法，指導(dǎo)電力市場管理委員會建立市場自律監(jiān)督工作機制。

各有關(guān)部門和單位按職責分工做好電力市場監(jiān)管相關(guān)工作。

第四條 云南電力市場監(jiān)管堅持依法依規(guī)、公平公正、公開透明、科學高效的原則，建立健全市場自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管工作機制。

第五條 云南電力市場監(jiān)管對象為參與省內(nèi)和跨省跨區(qū)電力中長期市場、現(xiàn)貨市場、輔助服務(wù)市場、容量市場等各類電力市場成員。電力市場成員包括電力交易主體、電力市場運營機構(gòu)和提供輸配電服務(wù)的電網(wǎng)企業(yè)等。

電力交易主體包括參與電力市場交易的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶、儲能企業(yè)、虛擬電廠、負荷聚合商等。電網(wǎng)企業(yè)按照國家有關(guān)規(guī)定對暫未直接參與電力市場交易的用戶實施代理購電時，可視為電力交易主體。

電力市場運營機構(gòu)是指承擔市場運營職能的電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)。

第六條 電力市場成員應(yīng)當自覺遵守電力市場相關(guān)法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行電力市場相關(guān)規(guī)定、規(guī)則，主動接受云南能源監(jiān)管辦及省級政府有關(guān)部門監(jiān)管。

第七條 任何單位和個人對違反本辦法的行為可向云南能源監(jiān)管辦舉報，云南能源監(jiān)管辦應(yīng)當及時依法依規(guī)處理，并為舉報人保密。

第二章 監(jiān)管內(nèi)容

第八條 云南能源監(jiān)管辦對電力市場成員的下列情況實施監(jiān)管：

（一）履行電力系統(tǒng)安全義務(wù)的情況；

（二）發(fā)電機組進入及退出商業(yè)運營的情況；

（三）進入和退出電力市場的情況；

（四）參與電力市場交易資質(zhì)的情況；

（五）執(zhí)行電力市場運行規(guī)則的情況；

（六）進行交易和電費結(jié)算的情況；

（七）披露及報送信息的情況；

（八）執(zhí)行國家標準、行業(yè)標準的情況；

（九）平衡資金管理和資金使用的情況。

第九條 除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對發(fā)電企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：

（一）在各電力市場中所占份額的比例；

（二）新增裝機、兼并、重組、股權(quán)變動或者租賃經(jīng)營的情況；

（三）不正當競爭、串通報價和違規(guī)交易行為；

（四）執(zhí)行調(diào)度指令的情況；

（五）執(zhí)行與售電企業(yè)、電力用戶簽訂有關(guān)合同的情況。

第十條 除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對電網(wǎng)企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：

（一）公平、無歧視開放電網(wǎng)和提供輸配電服務(wù)的情況；

（二）電網(wǎng)互聯(lián)的情況；

（三）所屬或者關(guān)聯(lián)發(fā)電企業(yè)的發(fā)電情況；

（四）所屬或者關(guān)聯(lián)售電企業(yè)參與市場交易的情況；

（五）執(zhí)行輸配電價格的情況；

（六）對有償輔助服務(wù)補償?shù)那闆r；

（七）代理購電的情況；

（八）按照國家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標準向用戶提供供電服務(wù)的情況。

第十一條 除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對售電企業(yè)、電力用戶、儲能企業(yè)、虛擬電廠、負荷聚合商等參與批發(fā)電力市場交易行為中的不正當競爭、串通報價和其他違規(guī)交易行為實施監(jiān)管。

對擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電企業(yè)還應(yīng)當按照第十條相關(guān)條款實施監(jiān)管。

第十二條 除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對電力市場運營機構(gòu)的下列情況實施監(jiān)管：

（一）公開、公平、公正地實施電力調(diào)度的情況；

（二）執(zhí)行電力調(diào)度規(guī)則的情況；

（三）執(zhí)行電力并網(wǎng)運行管理及輔助服務(wù)管理的情況；

（四）按照電力市場注冊基本規(guī)則組織電力市場注冊的情況；

（五）按照電力市場運行規(guī)則組織電力市場交易的情況；

（六）對電力市場實施干預(yù)的情況；

（七）對電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)、維護、運營和管理的情況；

（八）執(zhí)行市場限價的情況；

（九）履行市場風險防控職責的情況。

第十三條 云南能源監(jiān)管辦對售電企業(yè)、電力用戶履行與發(fā)電企業(yè)簽訂有關(guān)合同的情況進行監(jiān)管。

第三章 電力市場交易規(guī)則制修訂

第十四條 云南能源監(jiān)管辦和省級政府有關(guān)部門依照法定職責組織編制相關(guān)電力市場交易規(guī)則或?qū)嵤┘殑t。

第十五條 有下列情形之一的，應(yīng)當修訂相關(guān)交易規(guī)則：

（一）法律或者國家政策發(fā)生重大調(diào)整的；

（二）電力市場運行環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（三）電力市場成員提出修訂意見和建議，經(jīng)研究認為確有必要的；

（四）云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門認為必要的其他情形。

第十六條 制定或修訂交易規(guī)則應(yīng)當公開、公平、公正，符合市場化原則和電力商品技術(shù)特性，應(yīng)當充分聽取電力市場成員、相關(guān)利益主體和社會有關(guān)方面的意見。

第十七條 電力市場運營機構(gòu)應(yīng)結(jié)合實際運行情況及時提出完善電力市場交易規(guī)則的意見建議。

第四章 電力市場注冊管理

第十八條 電力市場實行注冊管理制度。進入或者退出電力市場應(yīng)當辦理相應(yīng)的注冊及退出手續(xù)。電力交易機構(gòu)具體負責電力市場注冊管理工作。

第十九條 電力交易主體進入電力市場，應(yīng)當向電力交易機構(gòu)提出注冊申請。注冊完成后，方可參與電力市場交易。

第二十條 電力交易主體辦理市場注冊應(yīng)當提供與申請事項有關(guān)的經(jīng)濟、技術(shù)、安全等信息。

第二十一條 電力交易主體辦理注冊信息變更或者市場退出，應(yīng)當按照電力市場運行規(guī)則的規(guī)定，向電力交易機構(gòu)提出申請。經(jīng)審核后，方可變更信息或者退出市場。

第二十二條 電力交易機構(gòu)應(yīng)當按照電力市場運行規(guī)則規(guī)定的程序和時限，辦理注冊手續(xù)。注冊審核情況應(yīng)當向電力交易主體公布。

第五章 電力市場干預(yù)與中止

第二十三條 電力市場運營機構(gòu)應(yīng)當對電力市場運行情況進行監(jiān)控和風險防范，并按月向云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門提交市場監(jiān)控分析報告。

第二十四條 電力市場運營機構(gòu)為保證電力市場安全運營，依照電力市場運行規(guī)則，可以進行市場干預(yù)。電力市場運營機構(gòu)進行市場干預(yù)應(yīng)當向電力交易主體公布干預(yù)原因。

第二十五條 有下列情形之一的，電力市場運營機構(gòu)可以進行市場干預(yù)：

（一）電力系統(tǒng)出力不足，無法保證電力市場正常運行的；

（二）電力系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生重大事故危及電網(wǎng)安全的；

（三）電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生故障導(dǎo)致交易無法正常進行的；

（四）云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門做出中止電力市場決定的；

（五）云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門規(guī)定的其他情形。

第二十六條 有下列情形之一的，云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門可以做出中止電力市場的決定，并向電力市場成員公布中止原因：

（一）電力市場未按照規(guī)則運行和管理的；

（二）電力市場運行規(guī)則不適應(yīng)電力市場交易需要，必須進行重大修改的；

（三）電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱市場的行為，并嚴重影響交易結(jié)果的；

（四）電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障，導(dǎo)致交易長時間無法進行的；

（五）因不可抗力不能競價交易的；

（六）云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門規(guī)定的其他情形。

第二十七條 干預(yù)或者中止電力市場時，電力市場交易的方式按照電力市場運行規(guī)則執(zhí)行。

第二十八條 干預(yù)或者中止電力市場期間，電力市場運營機構(gòu)應(yīng)當采取措施保證電力系統(tǒng)安全，記錄干預(yù)或者中止過程，并及時向云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門報告。云南能源監(jiān)管辦應(yīng)當向電力市場成員公布干預(yù)或中止過程。

第六章 電力市場爭議處理

第二十九條 電力市場爭議是市場交易主體之間，或市場交易主體與電網(wǎng)企業(yè)、電力市場運營機構(gòu)之間，因電力市場交易發(fā)生的爭議。包括但不限于下列情形：

（一）因市場注冊管理產(chǎn)生的爭議；

（二）因市場交易、計量、結(jié)算和考核產(chǎn)生的爭議；

（三）因市場交易費用結(jié)算和清算產(chǎn)生的爭議；

（四）因輸配電服務(wù)產(chǎn)生的爭議；

（五）因履行合同發(fā)生的爭議；

（六）其他與電力市場相關(guān)的爭議。

第三十條 申請電力市場爭議調(diào)解，應(yīng)當符合下列條件：

（一）申請人為電力市場爭議的一方當事人；

（二）有明確的被申請人且被申請人同意調(diào)解的；

（三）有具體的調(diào)解請求、事實和理由；

（四）未就爭議事項提起仲裁或者訴訟。

第三十一條 發(fā)生電力市場爭議時，當事人應(yīng)協(xié)商解決。無法協(xié)商解決的，任何一方可向云南電力市場管理委員會申請市場自律調(diào)解。經(jīng)調(diào)解不成的，可向云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門申請調(diào)解。

第三十二條 云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門根據(jù)職責分工，按照電力爭議調(diào)解的有關(guān)規(guī)定依法依規(guī)開展電力市場爭議調(diào)解。

第七章市場自律監(jiān)督

第三十三條 電力市場管理委員會要建立健全電力市場成員行為自律監(jiān)督工作機制，對電力市場成員實施市場內(nèi)部自律管理，與運營機構(gòu)市場監(jiān)測、監(jiān)管機構(gòu)專業(yè)監(jiān)管共同構(gòu)建電力市場運行“三道防線”，形成監(jiān)管合力，保障電力市場平穩(wěn)運行。

電力市場成員應(yīng)當按照市場自律管理制度規(guī)定，進行合規(guī)管理和風險防控，共同維護市場秩序。市場自律管理制度經(jīng)電力市場管理委員會審議通過后執(zhí)行。

第三十四條 電力市場管理委員會要督促市場成員簽訂自律公約，協(xié)助云南能源監(jiān)管辦和省級政府有關(guān)部門規(guī)范市場運營機構(gòu)行為，促進電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，監(jiān)督和糾正擾亂電力市場正常秩序的行為。

第三十五條 電力市場管理委員會要建立健全科學合理的議事機制，發(fā)揮好議事協(xié)調(diào)作用，充分體現(xiàn)市場各方意愿，切實保障市場成員合法權(quán)益。

第三十六條 電力市場管理委員會可以組建專家委員會，負責提供電力市場建設(shè)專業(yè)咨詢。專家委員會由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液偷谌阶稍冄芯繖C構(gòu)代表等組成。專家委員會在咨詢過程中應(yīng)遵守客觀公正、實事求是的原則。

第八章 信息公開與披露

第三十七條 云南能源監(jiān)管辦對電力市場成員違反有關(guān)電力監(jiān)管的法律、行政法規(guī)或者有關(guān)電力監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則，損害社會公共利益的行為及其處理情況，可以向社會公布。

第三十八條 信息披露主體應(yīng)嚴格按照有關(guān)要求披露信息，并對其披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性負責。

第三十九條 云南能源監(jiān)管辦組織電力交易機構(gòu)對信息披露的及時性、完整性、準確性等情況作出評價，評價結(jié)果適時向所有市場成員公布。

第四十條 云南能源監(jiān)管辦及電力市場成員有義務(wù)保守獲取的信息，不得泄露影響公平競爭的交易秘密。

第九章 監(jiān)管措施

第四十一條 云南能源監(jiān)管辦依照《電力監(jiān)管條例》等法律法規(guī)規(guī)定的監(jiān)管措施對相關(guān)電力企業(yè)、電力市場運營機構(gòu)以及電力市場成員從事的電力市場交易行為進行監(jiān)管，并作出相應(yīng)處理。

第四十二條 云南能源監(jiān)管辦根據(jù)監(jiān)管工作需要，可要求電力市場運營機構(gòu)將與監(jiān)管相關(guān)的信息系統(tǒng)接入電力監(jiān)管信息系統(tǒng)，或者對云南能源監(jiān)管辦開放監(jiān)管需要的相應(yīng)權(quán)限，電力市場運營機構(gòu)應(yīng)積極配合。

第四十三條 云南能源監(jiān)管辦根據(jù)監(jiān)管需要，可聘請第三方機構(gòu)對電力市場運營機構(gòu)進行電力市場業(yè)務(wù)專業(yè)評估，第三方機構(gòu)應(yīng)當承擔保密義務(wù)。

第四十四條 云南能源監(jiān)管辦根據(jù)履行監(jiān)管職責的需要，要求相關(guān)電力市場成員報送與監(jiān)管事項有關(guān)的文件、數(shù)據(jù)等資料的，電力市場成員應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定及要求如實提供。從事監(jiān)管工作的人員應(yīng)按規(guī)定妥善保管相關(guān)資料，涉密文件的管理應(yīng)符合有關(guān)保密規(guī)定的要求。

第四十五條 云南能源監(jiān)管辦對電力交易主體不履約、濫用市場支配地位操縱市場價格、未按照規(guī)定披露信息等失信行為，按照有關(guān)規(guī)定作出處理，依法依規(guī)納入信用體系，歸集至能源行業(yè)信用信息平臺，實施與其失信程度相對應(yīng)的分級分類監(jiān)管。

第四十六條 云南能源監(jiān)管辦依法履行職責，進入電力企業(yè)或電力交易機構(gòu)、電力調(diào)度機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，依法采取下列措施：

（一）詢問電力市場成員的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；

（二）查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀的文件、資料予以封存；

（三）對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應(yīng)予以糾正或者要求限期改正。

第四十七條 電力市場成員違反本監(jiān)管辦法有關(guān)規(guī)定的，云南能源監(jiān)管辦可以采取監(jiān)管約談、監(jiān)管通報、責令改正、出具監(jiān)管意見、行政處罰等監(jiān)管措施。

第四十八條 云南能源監(jiān)管辦依法依規(guī)對電力市場成員違反電力監(jiān)管的有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)則以及損害社會公共利益的行為進行處理，相關(guān)情況適時向社會公布。

第十章 法律責任

第四十九條 云南能源監(jiān)管辦從事監(jiān)管工作的人員違反有關(guān)規(guī)定的，依照《電力監(jiān)管條例》第二十九條的規(guī)定處理。

第五十條 電力市場成員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十一條的規(guī)定處理：

（一）未按照規(guī)定辦理電力市場注冊手續(xù)的；

（二）提供虛假注冊資料的；

（三）未履行電力系統(tǒng)安全義務(wù)的；

（四）有關(guān)設(shè)備、設(shè)施不符合國家標準、行業(yè)標準的；

（五）行使市場操縱力的；

（六）有不正當競爭、串通報價等違規(guī)交易行為的；

（七）不執(zhí)行調(diào)度指令的；

（八）發(fā)電廠并網(wǎng)、電網(wǎng)互聯(lián)不遵守有關(guān)規(guī)章、規(guī)則的。

第五十一條 電網(wǎng)企業(yè)未按照國家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標準向用戶提供供電服務(wù)的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十二條的規(guī)定處理。

第五十二條 電力市場運營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十三條的規(guī)定處理：

（一）未按照規(guī)定辦理電力市場注冊的；

（二）未按照電力市場運行規(guī)則組織電力市場交易的；

（三）未按照規(guī)定公開、公平、公正地實施電力調(diào)度的；

（四）未執(zhí)行電力調(diào)度規(guī)定的；

（五）未按照規(guī)定對電力市場進行干預(yù)的；

（六）泄露電力交易內(nèi)幕信息的。

第五十三條 電力企業(yè)、電力市場運營機構(gòu)未按照本辦法和電力市場運行規(guī)則的規(guī)定披露有關(guān)信息的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十四條的有關(guān)規(guī)定處理。

第十一章 附則

第五十四條 本辦法由云南能源監(jiān)管辦負責解釋。

第五十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。